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Programa del Curso
Identificación y evaluación de riesgos clave
- Analizar el rol del Oficial de Cumplimiento, el MLRO, el MLCO, la Auditoría Interna y la Junta
- ¿Qué hace que un Oficial de Cumplimiento sea efectivo?
- Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento
- Interdependencias con otras funciones de control
- Cumplimiento primario, secundario y bajo demanda
- El Activities del Oficial de Cumplimiento y el apoyo requerido
Diseño e implementación de un marco de cumplimiento efectivo que incluya un programa de monitoreo
- Análisis de las normas legales y reglamentarias
- Identificación de riesgos
- Diseño de controles y procedimientos
- Generación de información de gestión
- Creación de una cultura de cumplimiento eficaz
- Monitorización
Cumplimiento y Corporate Governance
- Conceptos en Corporate Governance y cómo estos ayudan a gestionar el riesgo
- Denuncia de irregularidades
- Papel del director
- Creación de un tablero eficaz
- Diferenciación de las funciones del consejero ejecutivo y no ejecutivo
- Creación y utilización eficaz Corporate Governance de comités, por ejemplo, de Auditoría, Remuneraciones
- Informes financieros y Corporate Governance
- El informe de Turnbull y la gestión eficaz de riesgos
Los últimos problemas regulatorios locales e internacionales en torno al cumplimiento y la Financial Crime prevención
- Problemas de cumplimiento
- Cuestiones relacionadas con la lucha contra el blanqueo de capitales (AML) y la financiación del terrorismo (CTF)
- Problemas de fraude
- Problemas en el robo de identidad
- Problemas de phishing
Gestión del riesgo de blanqueo de capitales
- Emisiones Offshore, PEPs y EPs
- Conozca a su cliente (KYC) e Identificación y verificación (ID&V)
- Un enfoque de riesgo Management
- Casos de estudio
Otros riesgos regulatorios
- Seguridad de la información y Data Protection
- Abuso de mercado y uso de información privilegiada
- Soborno y corrupción
- Sanciones
- … y otros tipos y Riesgos en Banca on-shore y off-shore
Human Factors En Risk Management
- Comprender la importancia del error humano en entornos basados en procedimientos
- Problemas comunes del factor humano
- Pendientes de autoridad pronunciadas
- Aspiradoras Reliance
- Individuos dominantes
- Identificación y tratamiento de los problemas relacionados con el factor humano
- Desarrollo de una cultura de cumplimiento eficaz
Abuso Criminal de Servicios de Banca Privada, Fideicomisos y Empresas de Servicios Corporativos
- Sociedades offshore y servicios corporativos analizados
- Análisis de fideicomisos offshore y servicios fiduciarios
- La criticidad del deber fiduciario
- Entendiendo la lógica comercial
- Confianza AML y vulnerabilidades de la empresa
- Ejemplos de abuso
- Casos de estudio
7 Horas
Testimonios (1)
Entrenador, Richard era muy bueno.
Lisa
Curso - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Traducción Automática